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    天水市工程咨詢(xún)中心有限公司盡責合規免責清單(試行)
    來(lái)源: | 作者:管理員 | 發(fā)布時(shí)間: 2022-07-15 | 3347 次瀏覽 | 分享到:

    認真進(jìn)行人選考察和背景調查按照法律法規及企業(yè)內部規章制度所要求程序選人用人但因客觀(guān)實(shí)際企業(yè)未能準確調查核實(shí)導致用人失誤的

    10.在企業(yè)優(yōu)化整合、改制重組工作中按預定方案實(shí)施完成后因國家法規政策調整或地方政府、有關(guān)部門(mén)政策變化等難以預見(jiàn)的客觀(guān)因素導致項目發(fā)展與預期出現一定偏差出現國有資產(chǎn)損失風(fēng)險但沒(méi)有謀取不正當利益的

    11.在深化三項制度改革中建立能上能下選人用人機制不拘一格大膽和破格使用經(jīng)營(yíng)管理人員出現一定失誤或者偏差的。

    (三)資本運營(yíng)方面

    12.在擔保、融資等業(yè)務(wù)中因宏觀(guān)形勢變化等原因未實(shí)現預期目標的。

    (四)經(jīng)營(yíng)管理方面

    13.在招商引資、招才引智工作中主動(dòng)作為、創(chuàng )新性開(kāi)展工作出現一定失誤或者偏差的

    14.在合同管理業(yè)務(wù)中因受宏觀(guān)經(jīng)濟形勢、調查手段受限、信息不對稱(chēng)等影響造成不可預估的損失或者不良影響的

    15.在資金管理業(yè)務(wù)中因受財政貨幣政策、利率匯率變化等不可控因素影響資金沒(méi)有發(fā)揮應有效益或者造成一定損失的

    16.在風(fēng)險防控工作中因受政策調整、市場(chǎng)行情變化、自然災害或者其他難以預見(jiàn)原因造成一定損失的。

    投資管理方面

    17.在開(kāi)展投資業(yè)務(wù)中嚴格執行決策程序并充分評估和積極防控投資風(fēng)險因客觀(guān)上無(wú)法先行預見(jiàn)的相關(guān)政策重大調整、外部環(huán)境重大變化造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

    )資產(chǎn)交易方面

    18.在開(kāi)展資產(chǎn)交易中,嚴格執行資產(chǎn)交易有關(guān)規定,確保交易資產(chǎn)處于合理狀態(tài),因自然災害、征收征用等導致交易資產(chǎn)毀損滅失,所有權受限,造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

    )科技創(chuàng )新方面

    19.在組織研發(fā)創(chuàng )新中,加快打造原創(chuàng )技術(shù)策源地和現代產(chǎn)業(yè)鏈鏈主,開(kāi)展原創(chuàng )技術(shù)研究,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展,因技術(shù)路線(xiàn)選擇、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)等存在重大不確定性,造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

    )應急管理方面

    20.在處置突發(fā)事件中出于擔當盡責臨機決斷采取緊急措施事后履行決策程序并得到追認但仍造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

    )其他方面

    21.按照國家或上級單位明確要求的任務(wù)進(jìn)度、時(shí)間節點(diǎn)積極推進(jìn)相關(guān)工作時(shí),因時(shí)間緊迫出現履行決策審批程序和實(shí)際工作并行推進(jìn)的

    22.向上級提報的重要報告,向社會(huì )發(fā)布的重要信息,因經(jīng)驗不足、考慮不周出現失誤或偏差,但經(jīng)過(guò)集體討論或經(jīng)上級領(lǐng)導審閱的

    23.認真貫徹國家、省市和公司保密規定和要求,配備保密設施,落實(shí)保密措施,嚴格保護保密資料,抓好保密工作。因自然災害、外部不可抗力等因素,造成保密設施、保密文件損害的

    24.認真貫徹國家、省市和公司檔案管理規定和要求,落實(shí)檔案管理措施,嚴格保護檔案資料,規范抓好檔案工作。因自然災害等外部不可抗力因素,造成檔案資料、設施設備損害的

    25.在推進(jìn)巡視、巡察、審計檢查反饋問(wèn)題整改工作中,嚴格落實(shí)上級有關(guān)監管方面提出的問(wèn)題整改工作要求,積極組織整改,因司法訴訟、政策限制等不可控因素,造成未按期全面完成整改要求的

    26.在企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資重大決策過(guò)程中依法依規明確表示異議并投反對票因決策權限所限未能防止違規決策造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

    27.符合中央大政方針和有關(guān)政策按規定程序決策、實(shí)施的改革創(chuàng )新事項出現失誤或者偏差的應納入容錯免責情形。

    第七條 實(shí)施和認定

    出現上述適用容錯免責具體情形的在經(jīng)天水市工程咨詢(xún)中心有限公司總經(jīng)理辦公會(huì )議討論后提交天水市工程咨詢(xún)中心有限公司黨支部研究認定確認為免責情形的啟動(dòng)容錯糾錯免責程序確保容錯、免責和糾錯工作有機銜接。

    第八條 盡職合規免責清單試行期間若該清單存在與上級

    文件精神不符的應執行上級相關(guān)文件規定。

    第九條 黨支部負責本清單解釋修訂工作本清單印發(fā)之日起實(shí)施。

     

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